中国证券监督管理委员会关于做好大冶特殊钢股份有限公司股票发行工作的通知

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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会办公室关于期货客户资金管理问题的复函

1996年10月7日 证办期字[1996]1号

　

审计署办公厅：

　　你厅1996年9月11日转来的审计署驻上海特派员办事处《简报》第88 期收悉，

现就有关问题函复如下：

　　我国期货经纪行业经过两年多的清理整顿，混乱无序的局面得到一定的控制，

正逐步走上规范化管理的轨道。但是目前市场中尚有许多亟待解决的问题。正如《

简报》所反映的那样，我们也注意到有些经纪公司内部管理松懈，财务管理混乱，

在客户保证金帐户的设立、保证金的划入与划出、手续费返还、佣金支付等问题上

存在许多不规范的做法。为进一步加强对期货经纪行业的监管，我们将在充分调查

研究的基础上，制定一些包括强化经纪机构财务、审计工作在内的行之有效的措施，

加大这方面的监管力度。我会在最近下发的《关于进一步加强对期货经纪机构监管

工作的通知》中，对客户帐户的管理、资金的划转及相关财务制度等方面从强化监

管的角度作出了规定。我们相信，通过对《通知》的贯彻执行。期货经纪机构客户

资金的管理也将逐渐规范。另外，财政部商贸金融司和会计司正在制定有关商品期

货交易的财务和会计管理办法，我会也在积极地予以配合。

　　我会领导对《简报》反映的问题非常重视，对审计署在期货市场监管方面给予

我们的支持表示感谢，并希望在今后的工作中继续得到审计署的支持。



交通银行


交通银行关于建立人民币信贷资金日报和外汇信贷收支旬报制度的通知
1994年5月7日，交通银行

交通银行各分、支行，驻北京办事处，各筹备组：
为及时掌握各分、支行信贷资金营运变化信息，进一步加强总行对系统内各分支行的资金调度，提高全行信贷资金运营的综合效益，为行领导决策提供依据，在做好原有统计旬、月报的基础上，经研究，决定建立交通银行人民币信贷资金日报和外汇信贷收支旬报制度。现将有关事项通知如下：
一、从1994年5月20日起，自下而上建立人民币信贷资金日报制度。5月20日至6月30日为试报阶段（其中参加汕头会议的行从5月5日起先行试报），七月份起正式报送。信贷资金日报的主要内容有存款、贷款、向人行借款、在人行存款、现金、拆借资金等共二十二项指标（详见附表），有条件的分支行也可直接按现行旬月报全部项目内容报送。
二、从1994年5月20日起，建立外汇信贷收支旬报制度。报表内容、格式与现行月报相同。
三、人民币信贷资金日报上报时间和方式。鉴于信贷资金日报的时效性很强，且工作量较大，为减轻管辖行的汇总工作量，各分支行信贷日报全部直接上报总行。上报时间为每天中午12：00时前报上一营业日的日报余额，并一律采用报表电脑处理程序（3．1版本）生成的上报文件，通过微机通讯网（Ｘ．25网）直接传输总行。遇节假日停报。
四、外汇收支旬报上报时间和方式。各分支行于旬后三日中午以前报管辖分行，各管辖分行、直属分行汇总后于旬后三日下午4：30时前报总行。如遇节假日不顺延。各管辖（直属）分行一律采用3．1版本程序汇总并生成上报文件，通过Ｘ．25网向总行传输。
五、建立人民币信贷资金日报和外汇收支旬报制度，是交通银行加强信贷资金管理的一项重要基础工作，此项工作涉及到各有关业务部门，工作量较大，各有关业务部必须在行长的领导下，通力协作，相互配合，制定相应措施，把信贷资金日报和外汇收支旬报制度建立起来。由于信贷统计数据来源于会计数据，因此各行会计出表部门应提前一定的时间，拿出会计日计表（或数据软盘），外汇会计部门应按旬拿出按美元折算的日计表，提交统计部门。各行还应协调好与所属办事处、特别是跨地区办事处的报表衔接问题。
六、上述两项报表制度建立后，加上原有的报表，计划统计部门的任务十分繁重。为确保报表数据能及时、准确、完整、方便上报，各行要加强领导，在人员配备、电脑设备配置方面给予充分保证。各管辖分行计划部门至少应配二至三名专职统计干部，其他各行至少应配一至二名专职统计干部。计划统计部门尚未配置电脑的都必须在5月份内抓紧配置并做到设备到位。
七、有关统计报表电脑处理程序（3．1版）已由总行电脑部在汕头会议上统一下发到各管辖分行及直属分行。各管辖分行计划部门、电脑部门务必在5月20日之前完成对辖属分支行的培训任务。对使用Ｘ．25通讯网出现问题的特殊情况下以及个别尚未开通Ｘ．25网的分支行，可采用网桥及ＯＮＬＡＮ／ＰＣ通讯手段作为备用及过渡手段。各行电脑部门要采取有效措施将计划统计部门的微机尽快联入本行局域网内，以利于可由计划部门直接通过联网的微机经Ｘ．25网向上级行上报各种报表数据。电脑部门要保证本行Ｘ．25网络设备与总行随时保持通讯畅通状态，各行在实际运行中如发现问题，请及时与总行电脑部、计划部联系。
以上通知，望即贯彻落实。
附：交通银行人民币信贷资金日报
交通银行总行制定
（94）交银综计3表
单位： 1994年 月 日 单 位：万元
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|项 目| | 余 额 |
| | 项目名称 |------------------------|
|代 码| | 本 日 | 比上日 |
|--------|----------------------------------|------------|----------|
|0600|一、各项存款合计 | | |
|0100|1．企业存款 | | |
|0200|2．储蓄存款 | | |
|0500|3．金融债券 | | |
|--------|----------------------------------|------------|----------|
|1Ａ00|二、各项贷款合计 | | |
|1Ｕ00|1．短期贷款 | | |
|1110| 工业贷款 | | |
|1130| 商业贷款 | | |
|1300| 农业贷款 | | |
|1400|2．中长期贷款 | | |
|1410| 基建贷款 | | |
|1420| 技改贷款 | | |
|--------|----------------------------------|------------|----------|
|0Ｇ00|三、向人行借款 | | |
|--------|----------------------------------|------------|----------|
|1Ｎ00|四、在人行存款 | | |
|1Ｎ10| 其中：移存中央银行清算汇票 | | |
|--------|----------------------------------|------------|----------|
|1Ｆ00|五、现金 | | |
|--------|----------------------------------|------------|----------|
|0Ｆ10|六、国内同业拆入 | | |
|--------|----------------------------------|------------|----------|
|1Ｋ10|七、拆放国内同业 | | |
|--------|----------------------------------|------------|----------|
|0Ｈ00|八、总行与分支行往来（负债方余额）| | |
|--------|----------------------------------|------------|----------|
|1Ｌ00|九、总行与分支行往来（资产方余额）| | |
|--------|----------------------------------|------------|----------|
|0Ｉ00|十、分支行往来（负债方余额） | | |
|--------|----------------------------------|------------|----------|
|1Ｍ00|十一、分支行往来（资产方余额） | | |
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负责人： 制表： 月 日