云南省城市居民最低生活保障对象优待办法(试行)

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轻缓刑事政策在适用中存在的误区及对策

河南省浚县人民检察院 王利军


2006年“两高”工作报告提出了“宽严相济的刑事政策”，也就是轻轻重重轻重结合的刑事政策，实质就是对刑事犯罪区别对待，做到既要有力打击和震慑犯罪，又要尽可能减少社会对抗，化消极因素为积极因素，实现法律效果和社会效果的统一。八十年代以来，由于社会治安的总体形势一度比较严峻，我们强调“严打”比较多，贯彻“严打”刑事政策已有许多精辟的阐述，在此不再赘述。笔者仅结合检察工作实践并借鉴国外先进做法，探讨一下轻缓刑事政策的适用问题。
一、轻缓刑事政策在西方国家中的实践
一是非犯罪化，多数国家对个别轻罪实行了非犯罪化。如德国1975年对刑法典进行一项改革，排除了违警罪的刑事犯罪的性质，把违警罪只作为对法律的一般违反，只处行政罚款，而不处刑事罚金；奥地利于1975年将堕胎罪予以非犯罪化；1962年美国模范刑法典草案从刑法的非道德观念出发主张将同性恋、卖淫及通奸罪除罪化。二是辩诉交易，是指在审判前，控诉方和被告方经过准备，然后双方进行谈判，如果被告方满足控诉方的要求，则控诉方或者撤销指控，或者降格控诉，或者要求将来从轻判处。三是暂缓起诉制度，是指某些已经达到提起公诉标准的犯罪行为，基于犯罪嫌疑人的自身状况、刑事政策以及诉讼经济的考虑，通过设定一定的暂缓起诉期间暂时不提起公诉，而是在暂缓起诉期间终结时再根据犯罪嫌疑人的悔过情况等作出最后处理决定的一种诉讼制度。四是广泛适用罚金刑和缓刑。罚金刑现已成为许多国家刑罚体系中的主刑，并且将其作为短期自由刑的一种替代措施，逐步扩大适用范围，使之适用于轻罪行为。在某些国家罚金刑已取代短期自由刑而成为制裁轻罪的主要方式。与此同时，缓刑作为避免短期自由刑弊端、有条件执行的心理强制作用和依靠社会力量帮助犯罪人复归社会的一种措施，也得到了普遍的应用。五是广泛适用假释和社区服务刑。假释一直作为克服监禁刑弊端、降低罪犯改造成本和疏通监狱拥挤的手段在行刑实践中为多数国家所采用；社区服务的刑罚方法最早出现在英国，指法院判决被告人从事一定时间的公益劳动的非监禁刑。七是刑事调解制度，即通过犯罪人与被害人之间面对面的接触，在中立的第三者调解下使被害人因犯罪所造成的物质精神损失得到补偿，亦使犯罪人重新融入社会，并赢得被害人及其家庭成员的谅解。
二、我国轻缓刑事政策适用中的误区
1、立法上的误区：一是我国现行法律只规定了三种不起诉制度，没有暂缓起诉制度的相关规定。但在司法实践中，一些检察院对不起诉的适用控制很严，甚至为了尽量少用或不用不起诉而采取了建议公安机关撤回起诉的方法来终止诉讼，致使不起诉制度运行不畅，适用率较低，没有发挥其应有的功能。暂缓起诉制度仅在我国的一些基层检察机关试行，又遭到了理论界的众多质疑。二是我国现行的刑事诉讼法没有规定辩诉交易制度，但是在司法实践中却存在着类似于辩诉交易的司法操作，有学者还归纳了四种事实上的辩诉交易类型：（1）量刑减让式的辩诉交易（2）不起诉式的辩诉交易（3）污点证人作证豁免刑罚的交易（4）特殊情况下的辩诉交易。随着犯罪形势的变化，要有效地利用有限的司法资源，最大限度地实现公平和正义，推行认罪协商实有必要。三是在我国现行的刑事诉讼法律中，只有自诉程序中才有“和解”的规定，在公诉程序中则无。但是在司法实践中，刑事和解已逐渐突破原来的轻微刑事案件领域，甚至渗透到刑事案件的其它领域如盗窃、强奸等，尤其是在部分农村地区和少数民族地区较汉族地区刑事和解现象更为普遍。
2、实践中的误区：一是无逮捕必要的适用率过低。 在司法实践中，由于“无逮捕必要”无明确标准，同时检察机关执法人员受“求稳怕错”的陈旧执法思想的影响，加至公安机关片面强调逮捕数量，刻意追求逮捕率等原因，不少地方出现“无逮捕必要”被严重忽视的现象。据统计，某基层检察院2004年共办理公安机关提请批捕案件147件250人，经审查批捕130件208人，批捕后的案件经审查起诉和审判，不起诉3件3人，起诉后被法院判处缓刑的26件36人，判处管制的10件10人，单处罚金的2件2人。不起诉、缓刑、管制和单处罚金占捕后起诉案件的31.5%。这种“前捕后放”的现象给人造成执法标准不统一的感觉，暴露出检察机关在“无逮捕必要”的运用上控制过严，与法院判决不接轨，与司法实践不相协调的缺陷。二是不起诉适用率过低。《刑事诉讼法》第142条第2款规定：“对于犯罪情节轻微，依据刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉决定。”实践中对相对不起诉的适用控制很严，适用较少，有的地方要求不诉率从严控制在5%幅度之内，有的地方实行了2%的不诉率临界线黄牌预警制，有的甚至将不诉率纳入公诉部门“五率”考核（“五率”指无罪判决率、撤回起诉率、不起诉率、抗诉成功率和追诉纠错率）的一项重要指标，以不诉率的高低作为考评公诉工作的优劣。形成这种情况的原因，主观上主要是受“免予起诉”滥用阴影的困扰，担心一旦放开对不起诉的控制，会重蹈“免予起诉”的覆辙，造成“不起诉决定”的滥用，滋生司法腐败，影响司法公正。客观上，《人民检察院刑事诉讼规则》第303条规定，对于相对不起诉决定被不起诉人申诉的，人民检察院的处理方法是维持不起诉决定，或者撤销不起诉决定由审查起诉部门提起公诉，缺乏根本纠正错误的处理方法，导致实践中被不起诉人不敢提出申诉。相对不起诉救济程序的立法缺陷，也使检察机关内部不得不采取限制适用的措施加以弥补。这种限制相对不起诉适用的做法不能体现惩办与宽大相结合的政策，也使司法资源不能得到充分利用，降低了司法效率。
三、确保轻缓刑事政策正确适用的若干建议
1、应引进暂缓起诉措施，限制刑罚的适用范围。暂缓起诉，是指检察机关及其检察官对于触犯刑法的犯罪嫌疑人，根据其犯罪性质、年龄、处境、犯罪危害程度及犯罪情节和犯罪后的表现等情况，依法认为没有必要立即追究其刑事责任而作出的暂时不予提起公诉的制度。首先，暂缓起诉制度符合刑罚个别化和轻刑化的刑事政策。其次，暂缓起诉制度是起诉便宜主义在我国司法中的体现。最大限度兼取起诉法定主义和起诉便宜主义的长处，从而使诉讼程序更为合理和科学，是符合国际通行做法的，体现我国刑事法律与时俱进思想的一项制度创新，有利于实现刑罚的法律效果与社会效果的统一。再次，暂缓起诉制度有利于经济合理使用司法资源。刑事诉讼程序环节的减少缩短了诉讼时间，减轻了讼累，节省了人力、物力等司法资源，可以使人民检察院和人民法院将主要精力投入到更为严重的刑事犯罪案件的起诉和审判中去，以提高诉讼质量和诉讼效率。最后，暂缓起诉制度有利于保护当事人的合法权益。为了从实质上限制刑罚的适用范围，体现宽松刑事政策思想，检察机关应当取消人为对不起诉适用的限制措施，扩大不起诉范围，同时尽快引进暂缓起诉措施。
2、应借鉴恢复性司法理念，确立刑事调解制度。恢复性司法是对刑事犯罪通过在犯罪方和被害方之间建立一种对话关系，以犯罪人主动承担责任消弭双方冲突，从深层次化解矛盾，并通过社区等有关方面的参与，修复受损社会关系的一种替代性司法活动。我国现行的刑事司法是以国家起诉和对被告人判刑为主要模式的，这种模式不仅带来监狱压力大、司法成本高的后果，而且严重忽略了被害人在刑事诉讼中所应具有的本体地位。恢复性司法作为一种全新的刑事司法模式，对大量的轻微刑事案件乃至邻里纠纷给予关注，尽可能在犯罪的早期阶段介入，通过化解人际关系，减少社区矛盾来预防犯罪。这种旨在提升被害人和犯罪人的满意度、降低再犯率的司法模式与我国传统的调解制度所蕴涵的“和为贵”的理念相一致。调解制度作为一种处理轻微刑事案件的方法，给冲突双方解决冲突提供了机会。对此类轻微犯罪案件，在侦查和审查起诉阶段，应当允许当事人和解后由侦查机关撤案或由检察机关作不起诉处理，这样做好处有三：一是有利于缓解矛盾，稳定社会，促进公民之间的宽容、和解；二是有利于帮教和改造罪犯，减少危害社会的犯罪因素；三是有利于司法经济，缓解目前司法机关案多人少和监管场所紧张的状况，利于集中精力查办大案要案。
3、应扩大简易程序和被告人认罪案件简化审的适用范围。笔者认为，高法对刑诉法第174条可适用简易程序情形的限制性规定在司法实践中存在诸多问题，如解释中被告人对于起诉指控的犯罪事实予以否认的不应当适用简易程序一项，公诉部门将案件起诉基于的标准就是事实清楚，证据充分，刑诉法第46条明确规定：“没有被告人供述，证据确实充分的，可以认定被告人有罪和处以刑罚”，因此，将被告人认罪与否作为能否适用简易程序的理由显然是不符合立法本意，建议取消这一要件，以便扩大简易程序的适用范围。同时，对于适用普通程序审理被告人认罪的案件，能够简化审理的，要积极主动建议人民法院适用；对于被告人及辩护人提出建议适用普通程序简化审理的案件，经审查认为符合条件的，应当同意并向人民法院建议适用。
4、应对未成年人、在校学生轻罪实行非刑事化处理。未成年人和在校学生是犯罪构成中的特殊主体。这两类主体涉嫌的犯罪主要是轻罪，通常其主观恶性不深。同时，未成年人犯罪与他们生理、心理发育不成熟有直接关系，特别是培养一名大学生需要耗费大量人力、物力、财力，社会成本很高，若仅因一次情节较轻的犯罪而对其简单地科处刑罚，将他们抛向社会，必然造成社会资源的极大浪费，并增加社会的不稳定因素。因此，检察机关应尽可能地在与学校达成共识、征询被害人的意见、并与公安机关协调配合的基础上，对涉嫌轻罪的未成年人和在校学生进行非刑事化处理，具体途径就是退回公安机关作撤案处理。此举在政策层面上，符合“教育为主、惩罚为辅”的原则，在法律层面上，也符合“两高”相关的司法解释。
总之，检察机关应当结合国情，择善从长，有选择地借鉴他国在轻罪刑事政策领域的一些制度和措施，并在轻罪犯罪案件的非监禁处置领域形成一个总揽全局的体系。

上海市环境保护局


上海市环境保护局关于印发《上海市服务行业行政许可听证办法（试行）》的通知

沪环保法[2006]366号


各区、县人民政府：
《上海市服务行业行政许可听证办法（试行）》已经市政府同意，现印发给你们，请组织有关部门贯彻实施。试行中发现问题，请及时反馈。

二OO六年十一月三十日



上海市服务行业行政许可听证办法（试行）

第一章 总则

第一条（目的和依据）
为了规范服务业项目行政许可听证活动，保障和监督相关行政主管部门依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》等有关法律、法规以及《上海市人民政府批转市整规办关于整顿和规范与治安相关的娱乐、服务行业意见的通知》，制定本办法。

第二条（适用范围）
在本市行政区域内设立美容、美发、沐浴、足浴等服务业项目，可能对周围居民正常生活造成影响的，适用本办法进行听证。

第三条（听证的组织、实施）
听证由受理美容、美发、沐浴、足浴等服务业项目环境影响评价文件行政审批的环境保护行政主管部门组织，经济、房地和其他相关的行政主管部门参加，并委托服务业项目所在地街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）具体实施。

第四条（听证的原则）
听证活动应当遵循公开、公平、公正和便民的原则，充分听取公民、法人和其他组织的意见，保证其充分行使陈述意见、质证和申辩的权利。

第二章 听证主持人和听证参加人

第五条 （听证主持人和记录员的选定）
听证主持人由服务业项目所在地街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）有关负责人担任。
听证记录员由听证主持人指定。

第六条（听证主持人和记录员的职权）
听证主持人在听证活动中行使下列职权：
（一）决定举行听证的时间、地点和方式；
（二）主持听证活动，维护听证秩序，对违反听证纪律的行为予以制止，责令严重违反听证纪律的人员退场；
（三）就听证事项进行询问；
（四）接收并审核有关证据，必要时可要求听证参加人提供或者补充证据；
（五）决定听证的延期、中止或者终结；
（六）对听证笔录进行审阅；
（七）法律、法规和规章赋予的其他职权。
记录员具体承担听证准备和听证记录工作。

第七条（听证主持人和记录员的义务）
听证主持人在听证活动中承担下列义务：
（一）将有关听证的通知及时送达行政许可申请人、利害关系人、行政许可审查人员等听证参加人；
（二）公正地主持听证，保证行政许可申请人、利害关系人行使陈述权、申辩权和质证权；
（三）符合回避情形的，应当自行回避；
（四）保守听证案件涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私。
记录员应当如实制作听证笔录，并承担前款第（四）项所规定的义务。

第八条（听证主持人的回避）
听证主持人有下列情形之一的，应当自行回避；行政许可申请人或者利害关系人有权以口头或者书面方式申请其回避：
（一）是被听证的行政许可事项的当事人，或者是被听证的行政许可事项当事人、代理人的近亲属；
（二）是行政许可事项的利害关系人及其近亲属；
（三）与被听证的行政许可当事人、利害关系人有其他关系，可能影响公正听证的。
行政许可申请人或者利害关系人申请听证主持人回避的，应当说明理由。
听证主持人确有利害关系的，应当暂停听证工作。由实施听证的街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理 委员会办公室）另行指定听证主持人。

第九条（申请人和利害关系人的权利）
行政许可申请人、利害关系人享有下列权利：
（一）放弃听证；
（二）依法申请听证主持人回避；
（三）可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理参加听证；
（四）就听证事项进行陈述、申辩和举证；
（五）对证据进行质证；
（六）审阅并核对听证笔录。
行政许可申请人、利害关系人无正当理由不出席听证的，视为放弃听证的权利。

第十条（申请人和利害关系人的义务）
行政许可申请人、利害关系人承担下列义务：
（一）按照实施听证的街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）指定的时间、地点出席听证；
（二）依法举证；
（三）如实回答听证主持人的询问；
（四）遵守听证纪律。
证人、鉴定人等听证参加人，应当承担第（三）项和第（四）项义务。

第十一条(委托参加听证)
行政许可申请人、利害关系人或者其法定代理人，委托他人代理参加听证的，应当向实施听证的街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）提交由委托人签名或者盖章的授权委托书。
授权委托书应当载明委托事项及权限。

第十二条（参加听证的其他相关人员）
行政许可申请人、利害关系人可以指派有关证人出席听证；证人确有困难不能出席听证的，可以提交由本人签名或者盖章的书面证言。

第三章 听证程序

第十三条（听证的公告、通知）
环境保护行政主管部门受理美容、美发、沐浴、足浴等有关服务业项目环境影响评价文件审批申请后，对于可能对周围居民生活造成影响的，应当告知申请人需要举行听证，听证所需时间不计入审批时间。并在受理申请后的7个工作日内将有关申请材料复印后移送所在地街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室），委托实施听证。
街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）收到有关材料后，应当指定听证主持人具体负责实施听证，并在7个工作日内在服务行业开设地张贴听证公告。
听证应当在听证公告发布之日起的10个工作日后举行，但最晚不得超过15个工作日。

第十四条（听证公告的内容）
听证公告内容应当包括下列内容：
（一）听证的行政许可事由与听证依据；
（二）行政许可申请人的姓名或者名称；
（三）听证举行的时间、地点；
（四）听证主持人的姓名、职务；
（五）告知利害关系人参加听证的权利和义务以及参加听证的方法；
（六）告知行政许可利害关系人预先准备证据、通知证人等事项；
（七）其他注意事项。

第十五条（通知行政许可申请人、审查人参加听证）
街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）在发布听证公告的同时，应当书面通知行政许可申请人参加听证，并告知参加听证的权利和义务以及其他注意事项。
街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）在发布听证公告的同时，应当书面通知环保、经济、房地和其他相关的行政主管部门以及相关行业协会参加听证。

第十六条（听证的申请）
行政许可利害关系人要求听证的，应当在听证公告发布之日起5个工作日内以书面形式向受委托实施听证的街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）提出听证申请。逾期视为放弃听证。

第十七条（听证代表的推举）
参加听证的公民、法人或者其他组织人数众多的，应当推举代表人参加听证。

第十八条（听证参加人数）
听证主持人可以根据场地等条件，要求申请参加听证的公民、法人或者其他组织推举一定人数的代表参加听证。

第十九条（听证申请书的内容）
《行政许可听证申请书》包括以下内容：
（一）听证申请人的姓名、年龄、地址、联系电话；
（二）申请听证的具体要求；
（三）申请听证的依据、理由；
（四）其他相关材料。

第二十条（申请的受理）
街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）收到听证申请书后，应当对申请材料进行审查；申请符合要求的，应当在听证举行前书面回复，确认其听证请求。

第二十一条（不予受理听证的情形）
听证申请有下列情形之一的，街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）不予受理，并在听证举行前书面告知，说明理由：
（一）听证申请人不是该行政许可的利害关系人的；
（二）听证申请未在《行政许可听证告知书》发布后5个工作日内提出的；
（三）其他不符合申请听证条件的。

第二十二条(听证的放弃)
听证举行时，行政许可申请人、利害关系人应当按时到场；无正当理由不到场的，或者未经听证主持人允许中途退场的，视为放弃听证权利，并记入听证笔录。

第二十三条（听证具体程序）
听证按以下程序进行：
（一）听证主持人宣布听证纪律，询问并核实听证参加人的身份，宣布听证主持人的姓名、工作单位和职务，告知听证参加人的权利和义务；
（二）听证主持人宣布听证所涉许可事项，宣布听证开始；
（三）行政主管部门代表介绍所涉许可事项的情况；
（四）行政许可申请人提出所涉许可事项的环境影响评价结果及其理由和依据（环境影响评价文件由环境影响评价单位负责编制的，行政许可申请人原则上应请环境影响评价单位有关人员进行陈述）；
（五）行政许可利害关系人就该行政许可事项进行质询、质证；
（六）行政许可申请人、利害关系人进行辩论；
（七）主持人宣布听证结束。
在听证过程中，有关听证参加人员应当如实回答主持人的提问。

第二十四条（听证笔录的内容）
听证记录员必须对听证经过情况制作笔录。
听证笔录应当载明下列事项，并由听证主持人和记录员签名：
（一）听证所涉许可事项；
（二）听证主持人的姓名、职务；
（三）听证参加人的基本情况；
（四）听证时间、地点；
（五）行政许可初步审查意见；
（六）行政许可申请人、利害关系人的主要观点、理由和依据；
（七）延期、中止或者终止的说明；
（八）听证主持人对听证活动中有关事项的处理情况；
（九）听证主持人认为应当记录的其他事项。
听证结束后，听证笔录应交行政许可审查人、行政许可申请人、陈述意见的利害关系人审核无误后签字或者盖章。无正当理由拒绝签字或者盖章的，应当记入听证笔录。

第二十五条（听证的延期）
有下列情形之一的，可以延期举行听证：
（一）因不可抗力事由致使听证无法按期举行的；
（二）行政许可申请人、利害关系人申请听证主持人回避的；
（三）行政许可申请人、利害关系人申请延期，并有正当理由的；
（四）可以延期的其他情形。
延期听证的，实施听证的街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）应当书面通知相关听证参加人。

第二十六条（听证中止）
有下列情形之一的，中止听证：
（一）申请听证的公民死亡、法人或者其他组织终止，尚未确定权利、义务承受人的；
（二）其他需要中止听证的情形。
中止听证的，实施听证的街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）应当书面通知相关听证参加人。

第二十七条（听证恢复）
延期、中止听证的情形消失后，由实施听证的街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）决定是否恢复听证，并书面通知听证参加人。

第二十八条（听证终止）
有下列情形之一的，应当终止听证：
（一）行政许可申请人撤回行政许可申请的；
（二）所有行政许可利害关系人在听证公告发布后明确放弃听证权利或者逾期无人提出听证申请的；
（三）所有参加听证的行政许可利害关系人在听证过程中声明退出或者未经听证主持人允许中途退场或者违反听证纪律，情节严重，被听证主持人责令退场的；
（四）需要终止听证的其他情形。

第二十九条（听证笔录的报送）
听证终结后，街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）应当根据听证所涉事项，在5个工作日内将听证笔录移送所涉有关职能部门处理。

第三十条（行政许可审批）
行政许可审批部门应当根据听证笔录，作出行政许可决定。对于听证反映的主要观点不予采纳的，应当做出说明。
行政许可审批部门作出许可决定后，应当将许可决定抄送实施听证的街道办事处或者乡、镇人民政府（社会治安综合治理委员会办公室）。

第三十一条（责任追究）
听证过程中，有关工作人员滥用职权、徇私舞弊、弄虚作假的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四章 附则

第三十二条（听证文书）
《行政许可听证公告》、《行政许可听证确认书》、《行政许可听证通知书》、《行政许可听证不予受理通知书》、《行政许可听证笔录》和《送达回执》等听证文书的格式，由市环境保护局统一制作。