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财政部


财政部关于印发《农业综合开发中央财政贴息资金管理办法》的通知

财发〔2005〕4号


各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），农业综合开发办公室（局），新疆生产建设兵团财务局、农业综合开发办公室，黑龙江省农垦总局农业综合开发办公室：

　　现将《农业综合开发中央财政贴息资金管理办法》印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题和意见，请及时反馈。

　　附件：农业综合开发中央财政贴息资金管理办法


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国财政部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年三月二十三日


附件：农业综合开发中央财政贴息资金管理办法


　　第一章总则

　　第一条为加强和规范国家农业综合开发项目财政贴息资金管理，提高资金使用效益，根据财政部《国家农业综合开发资金和项目管理办法》、《中央财政资金贴息管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。
　　第二条本办法所称农业综合开发中央财政贴息资金（以下简称贴息资金），是指中央财政农业综合开发资金安排的，专项用于符合农业综合开发产业化经营项目扶持范围和立项条件的银行贷款利息予以补贴的资金。
　　第三条本办法所称银行贷款，是指各类银行提供的符合本办法规定贴息范围及条件的贷款。
　　第四条贴息资金安排遵循突出重点、择优扶持、额度控制、先付后贴的原则。

　　第二章贴息范围及方式

　　第五条申请贴息资金的项目原则上限于固定资产贷款项目，且具有一定贷款规模。项目一般应落实银行贷款1000万元(含)以上。中央财政只对落实银行贷款5000万元(含)以下部分予以贴息。
　　第六条贴息扶持对象(以下简称项目单位)重点为国家级和省级农业产业化龙头企业(含省级农发办事机构审定的龙头企业)，同时适当扶持正在成长上升、确能带动农民致富、较小规模的龙头企业及农民专业合作组织。申请贴息资金的项目不能同时申报农业综合开发产业化经营项目的其他扶持方式。
　　第七条申请贴息资金的项目经济效益好，带动能力强，科技含量高，市场潜力大，竞争优势明显，与农户建立了紧密、合理的利益联结机制。项目单位具有独立的法人资格，银行信用状况好，有一定的经营规模和经济实力，建立了符合市场经济要求的经营管理机制。
　　第八条贴息额度按各地农业综合开发产业化经营项目年度中央财政资金一定比例确定。
　　第九条贴息期限原则上为1年，最长不超过2年。贴息比率为人民银行当年公布的同档次正常贷款基准利率。

　　第三章贴息项目的申报及审定

　　第十条符合本办法规定贴息范围的项目，按照属地管理和自下而上逐级申报的原则，由项目单位向管辖所在地财政部门、农发机构提出申请。
　　第十一条项目单位申请贴息项目时，应提交贷款银行对该项目的评估论证报告、立项批准文件、贷款协议书等项目立项及落实贷款的有关文件，并填报《农业综合开发中央财政贴息项目申请表》（附表1）。
　　第十二条省级财政部门、农发机构对各地上报的申请贴息项目的材料进行严格审核，重点对项目是否符合贴息范围和条件、项目对农户的带动能力及银行贷款的落实情况等进行审查、核实，并对申报材料的真实性负责。
　　第十三条省级财政部门、农发机构在规定的贴息额度范围内对符合要求的贴息项目进行汇总，填列《农业综合开发中央财政贴息项目汇总表》（附表2），连同项目单位的申报材料一并上报国家农业综合开发办公室（以下简称“国家农发办”）审定。
　　第十四条国家农发办对各省级财政部门、农发机构上报的贴息项目进行审查，对符合条件的项目下达贷款贴息项目立项通知。

　　第四章贴息资金的下达及监督管理

　　第十五条省级财政部门、农发机构将国家农发办贷款贴息项目立项通知逐级下达给项目单位，并督促项目单位积极落实银行贷款、抓紧组织项目实施。
　　第十六条项目贷款期满1年后，项目单位凭贷款贴息项目立项通知、银行借款合同、贷款到位凭证、贷款银行出具的利息结算清单、利息支付原始凭证及复印件等材料，向管辖所在地财政部门、农发机构提出贴息资金申请，并填报《农业综合开发中央财政贴息资金申请表》（附表3）。经初审后，逐级报省级财政部门、农发机构。
　　第十七条省级财政部门、农发机构根据年度预算安排的贴息资金规模对各地上报的贴息申请进行审核，对符合要求的，统一填写《农业综合开发中央财政贴息资金汇总表》（附表4），连同下级财政部门、农发机构上报的相关材料复印件，上报国家农发办审定。
　　第十八条国家农发办对省级财政部门、农发机构上报的有关材料审核同意后，及时拨付中央财政贴息资金。项目单位凭上述相关材料据实到管辖所在地财政部门、农发机构报账。
　　第十九条各级农发机构及项目单位要严格按国家规定管理和使用贴息资金，并自觉接受审计部门和上级财政部门的检查监督。
　　第二十条各级农发机构要与贷款银行密切配合，严格审核贴息范围、贴息期限、贴息比率等。对弄虚作假的项目，国家农发办有权终止或收回该项目的贴息资金。
　　第二十一条各级农发机构要定期对贴息资金的落实情况进行监督、检查，确保贴息资金发挥效益。并于每年年底向国家农发办报告贴息项目的执行情况和贴息资金的落实情况。

　　第五章附则

　　第二十二条本办法自发布之日起实施。原《农业综合开发项目贴息资金管理办法》(财发〔2001〕38号)同时废止。

　　附表：1、农业综合开发中央财政贴息项目申请表
http://www.mof.gov.cn/news/file/WG0506-caifa054f1_20050629.jpg
　　　　　2、农业综合开发中央财政贴息项目汇总表
http://www.mof.gov.cn/news/file/WG0506-caifa054f-2_20050629.gif
　　　　　3、农业综合开发中央财政贴息资金申请表
http://www.mof.gov.cn/news/file/WG0506-caifa054f3_20050629.jpg
　　　　　4、农业综合开发中央财政贴息资金汇总表
http://www.mof.gov.cn/news/file/WG0506-caifa054f-4_20050629.gif

中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局


基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

中国证券监督管理委员会

　　　　　中国人民银行　　　

　　国家外汇管理局

　　第76号令

　　

　　《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》已经中国证券监督管理委员会2010年10月25日第282次主席办公会议、中国人民银行2011年12月5日第14次行长办公会议、国家外汇管理局2010年11月16日第29次局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席： 郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国人民银行行长：　　　 　　 周小川

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 国家外汇管理局局长：　　　 易 纲

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 　 二○一一年十二月十六日

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法


第一条 为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点的行为，促进证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于境内基金管理公司、证券公司的香港子公司（以下简称香港子公司），运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场的行为。
第三条 香港子公司投资境内证券市场须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度。
第四条 中国证监会依法对香港子公司的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对香港子公司在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对香港子公司的投资额度实施管理,人民银行会同国家外汇局依法对资金汇出入进行监测和管理。
第五条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
香港子公司可以委托境内基金管理公司、证券公司进行境内证券投资管理。
第六条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件：
（一）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好；
（二）公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求；
（三）申请人及其境内母公司经营行为规范，最近3年未受到所在地监管部门的重大处罚；
（四）申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格；
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当报送以下材料：
（一）申请报告，包括申请原因、申请人基本情况、境内证券投资计划等，并对申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺；
（二）机构注册证明复印件；
（三）香港证券监管部门核发的资产管理业务许可证复印件；
（四）申请人及其境内母公司最近3年是否受到所在地监管部门处罚的说明；
（五）申请人的主要人员符合香港地区有关从业资格要求的证明；
（六）资金来源说明及境内证券投资计划；
（七）申请人的公司内部控制制度说明；
（八）上一会计年度经审计的财务报告；
（九）与境内托管人签订的托管协议草案；
（十）法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第八条 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
第九条 取得境内证券投资业务资格的香港子公司应持下列材料向国家外汇局申请投资额度：
（一）申请报告，包括申请人及其境内母公司的基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；
（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；
（三）经公证的对托管人的授权委托书；
（四）国家外汇局要求提供的其他材料。
国家外汇局自收到香港子公司完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第十条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，其境内托管人应当履行下列职责：
（一）保管香港子公司托管的全部资产；
（二）监督香港子公司的境内证券投资运作；
（三）办理香港子公司资金汇出入等相关业务；
（四）按照规定进行国际收支统计申报；
（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；
（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第十一条 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。
香港子公司投资银行间债券市场，应根据人民银行相关规定办理。
第十二条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。
香港子公司应当按照人民银行的规定，通过托管银行向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。
第十三条 香港子公司应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。
香港子公司可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。
第十四条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求香港子公司、境内托管人、证券公司等机构提供香港子公司的有关资料，并进行必要的询问、检查。
第十五条 香港子公司有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：
（一）变更境内托管人；
（二）变更机构负责人；
（三）调整股权结构;
（四）调整注册资本;
（五）吸收合并其他机构；
（六）涉及重大诉讼及其他重大事件;
（七）在境外受到重大处罚;
（八）中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。
第十六条 香港子公司有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
（一）变更机构名称；
（二）被其他机构吸收合并；
（三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。
重新申领证券投资业务许可证期间，香港子公司可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。
第十七条 香港子公司有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和登记证分别交还发证机关：
（一）申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；
（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；
（三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。
第十八条 香港子公司及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。
第十九条 本办法自公布之日起施行。