国务院办公厅转发国家技术监督局等部门关于温州市乐清县生产和销售无证、伪劣产品的调查情况及处理建议的通知

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中国证券监督管理委员会


关于推进证券业创新活动有关问题的通知

证监机构字[2004]96号


各证券公司：

为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。现将有关问题通知如下：

一、鼓励证券公司充分发挥创新的积极性和主动性，根据市场需要和自身实际进行业务创新、经营方式创新和组织创新，提高服务质量，改善盈利模式，在市场竞争中做优做强，推进证券行业的整体发展。

二、创新是证券公司和证券市场发展的动力，但必须坚持“法制、监管、自律、规范”的要求，采取切合实际的措施，防范和控制创新过程中可能出现的重大风险。在推进证券公司创新的起步阶段，要先行试点，以点带面，不断总结经验，完善有关规则，逐步推开。因此，要对从事相关创新活动试点的证券公司（以下简称试点证券公司）设定一定的标准，并先行评审。试点证券公司应具备公司治理和内部风险控制较好、资本充足水平较高、经营管理较规范等条件，试点证券公司的各项创新活动应在其风险可测、可控、可承受的前提下进行。

三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。

评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的标准和程序应当公开透明。证券公司只要符合规定的条件和标准，就可以按程序提出申请。经评审通过者，确定为试点证券公司。

申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要责任人应对其申报的公司经营情况和会计报表等资料的真实性、准确性和完整性做出承诺并负有明确的直接责任，还应对申请试点相关事项的真实、完整、合规和风险控制等负有明确的直接责任。

四、推进证券业创新发展的政策措施和推进证券机构监管的改革措施将在试点证券公司中试行，对其有关申请事项，优先受理，简化相关程序。支持试点证券公司在业务拓展、组织管理等方面主动提出试点方案，积极开展证券业务创新，探索证券业务创新发展的经验。经试点证明成熟的业务做法、产品创新方案和经营管理改革措施将在证券业内推广实施。

五、试点证券公司根据自身的经营状况和业务发展需要提出的具体创新方案，应通过中国证券业协会组织的专业评审后实施。创新方案应包含风险评估、内控措施、风险承担准备的预案以及接受行政监管的可行性安排等内容。

试点证券公司创新业务的规模应与其风险控制能力和风险承受能力相适应，其创新业务应建立量化的风险控制指标体系。

六、试点证券公司的各项创新活动接受我会及派出机构的监管。

各派出机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营情况，监督其在试点方案确定的业务范围内开展创新试点活动，严格执行试点所要求的各项承诺和规则。

试点证券公司应在每年一月三十一日前向其注册地的我会派出机构提交其创新活动情况的书面总结报告。

七、中国证券业协会对试点证券公司进行持续评价。

试点证券公司在经营管理、风险控制、财务状况等方面出现问题不具备从事相关创新活动条件的，将停止其相应的试点业务活动，已开办的试点业务按期结束。

八、试点证券公司发生严重违法违规行为的，立即终止其试点业务，并责令其限期清理。

推动证券公司创新是一项持续性的长期工作，各证券公司要按照本通知精神和各项监管规定，合法合规经营，完善公司治理，增强内部风险控制，确保客户资产安全、完整和财务报表的真实性。各证券公司应认真做好风险自查和业务规范工作，在全面核查的基础上，摸清公司资产和财务状况，自觉地清理违规性和高风险性业务，制定切实可行的整改计划并逐项落实。我会将根据各证券公司的风险程度、内控水准、财务实力等实际状况制定并逐步实施分类监管措施，支持各证券公司在自身财务状况、业务竞争能力和风险承受能力范围内进行多样化的创新活动，促进证券业的规范与发展。



二○○四年八月十二日





广东省东莞市人民政府办公室


关于印发东莞市加工贸易企业自主创新扶持办法的通知

东府办〔2012〕121号


各镇人民政府（街道办事处），市府直属各单位：

《东莞市加工贸易企业自主创新扶持办法》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。



东莞市人民政府办公室

二○一二年八月三日




东莞市加工贸易企业自主创新扶持办法


为推动外经贸转型升级，全力增创对外开放新优势，实现高水平崛起，根据《中共东莞市委 东莞市人民政府关于进一步推动加工贸易转型升级的意见》等文件精神，结合东莞实际，现制定本办法。

第一条 支持加工贸易企业加大研发投入。市各类科技计划对加工贸易企业的研发项目予以重点支持，优先推荐加工贸易企业申报国家高新技术企业以及国家、省各类科技计划项目，引导加工贸易企业不断加大研发投入。

第二条 支持加工贸易企业建设研发机构。重点支持加工贸易企业建设市级工程中心、重点实验室、技术中心，鼓励并优先推荐创新型企业申报国家和省工程中心、重点实验室、技术中心、产学研合作示范基地、院士工作站等创新载体。

第三条 鼓励加工贸易企业申报创新型龙头企业和创新型培育企业。财政部门对经认定的市创新型龙头企业和创新型培育企业给予奖励。

第四条 对国内外工业设计机构在我市设立的分支机构、国内科研院所在我市设立的工业设计机构、我市有一定规模的具独立法人资格的工业设计机构，以及我市内设工业设计机构的生产企业进行资助。申请资助的工业设计机构需从事工业设计满2年，工业设计专业人员不少于10人，上年度至少有50件作品获得国家专利。市财政按照工业设计机构投资额的20%给予一次性资助，每家工业设计机构资助总额不超过50万元人民币。

第五条 支持加工贸易企业在境外收购技术，并按照技术直接收购费用的50%给予一次性资助，每家企业每年最高资助100万元人民币。

第六条 支持生产性加工贸易企业从境外进口生产性设备，按照海关报关单列明的进口设备金额（按统一汇率折合人民币）的2%给予专项资金支持；每家企业年度专项资金支持金额起点为1万元人民币，最高不超过100万元人民币。

生产性设备须属于《广东省鼓励进口产品和技术目录》，或单台价值在10万美元以上，为进行技术改造、新产品制造，提高生产自动化水平和效率，提升产品质量和附加值，促进节能减排等生产型及研发型设备。

第七条 加工贸易企业从境外引进先进技术，且经外经贸部门批准的，按照技术进口付汇凭证上付汇金额的5%提供专项资金补贴；每家企业年度专项资金补贴金额起点为1万元人民币，最高不超过50万元人民币。

第八条 鼓励加工贸易企业申请发明专利、实用新型专利和外观设计专利，申报我市专利优势企业。财政部门对加工贸易企业申请各类专利给予资助，对被认定为我市专利优势企业的企业给予奖励。鼓励我市企业申请专利奖，对获得国家专利金奖和专利优秀奖、省专利金奖和专利优秀奖、市专利金奖和专利优秀奖的单位，财政部门分别给予奖励。

第九条 支持加工贸易企业开展专利权质押融资，解决企业的融资需要，并通过专利技术交易，加快专利技术实施，实现专利技术价值。对符合条件的专利质押融资及交易项目进行资助。

第十条 鼓励加工贸易企业参与国际标准、国家标准、行业标准、地方标准、联盟标准的制定、修订工作，对制定技术标准、研究技术标准、组织技术标准活动、建设技术标准平台培训人才、推进技术标准示范和采用国际标准等活动进行资助。企业每主导制定一项联盟标准，奖励5万元人民币；每主导制定一项省级地方标准奖励10万元人民币，协助制定奖励5万元人民币；每主导制定一项行业标准奖励30万元人民币，协助制定奖励10万元人民币；每主导制定一项国家标准奖励50万元人民币，协助制定奖励15万元人民币；每主导制定一项国际标准奖励100万元人民币，协助制定奖励20万元人民币；我市多个单位同时参与制定同一项国际标准、国家标准、行业标准、地方标准、联盟标准的，原则上只对参与程度最高的一个单位进行资助。企业采用国际标准和国外先进标准的，每取得一个证书奖励2000元人民币；对获得“标准化良好行为”AAAA 级证书的企业奖励5万元人民币，对获得“标准化良好行为”AAA级证书的企业奖励3万元人民币，对技术标准示范（试点）企业资助5万元人民币。

第十一条 推广质量管理体系认证和质量保证体系认证，引导企业开展国际认证，获得国际市场的通行证。对当年首次获得管理体系认证授权证书（产品认证除外）的企业，按照实际认证费用的50%给予资助，每家企业每年最高资助3万元人民币。

第十二条 鼓励企业采用国际先进管理办法导入卓越绩效模式，申报市政府质量奖和质量奖鼓励奖，被评为市政府质量奖的企业每家奖励200万元人民币，被评为市政府质量奖鼓励奖的企业每家奖励50万元人民币。

第十三条 对于加工贸易企业用于产品研发的进口样机、样品和小批量零部件，快速办理《免于办理强制性产品认证证明》，免予检验，实施快速验放。对于加工贸易企业用于技术改造和设备更新的进口成套设备检验监管程序，实行口岸检疫、使用地开箱查验和边安装调试边检验鉴定、随到随检的便利工作模式。

第十四条 提高加工贸易企业内销产品质量控制能力。发挥市质检中心作为外贸服务公共平台的作用，借助纸制品、信息技术设备和半导体光源产品三个国检中心以及食品、家具等11个省级检验站的1477项技术服务能力，为加工贸易企业提供技术、检测服务。构建以检验检疫消费品、电器附件、食品接触材料等三个国家检测重点实验室为龙头，动物检疫、食品标签成分验证、化工检测、临床检验等四个区域性中心实验室为骨干，常规实验室为辅助的广东促进加工贸易转型升级公共技术服务平台，为我市加工贸易企业提供优质高效便捷的本地化信息服务、评价服务、培训服务，技术支持和检测服务。建设东莞市标准信息服务平台，为加工贸易企业提供标准有效性跟踪维护、建立标准体系工作指引、采用国际标准产品认可咨询、标准有效性查询等服务。

第十五条 提高加工贸易企业应对国外技术贸易壁垒的能力。建设东莞市WTO/TBT预警信息平台，提供国内外市场预警信息、最新TBT通报、重点产品重点市场准入信息及欧美日中港五地的法规信息，对WTO其他成员通报的对我市企业影响较大的技术性贸易措施开展评议。加大对国外技术性贸易措施的研究和应对工作，开展系列培训和宣贯会，定期召开针对国外召回通报案例的专题分析会。指导加工贸易企业适应国际通行规则和应对突发事件。举办业务培训和技术讲座，帮助企业了解和熟悉WTO有关协议和规则、国外技术贸易壁垒的有关情况，引导加工贸易企业适应国际贸易的通行规则。联合中国REACH解决中心，共同建设REACH法规公共技术服务平台，为企业提供优质便捷的本地化技术服务，帮助东莞企业在欧盟注册，扩大出口。

第十六条　实施“人才东莞”战略，“十二五”期间，每年投入10亿元人民币，5年共投入50亿元人民币，推动高层次人才队伍建设。重点引进国际国内先进水平的创新科研团队、创新创业领军人才，培育包括科技创新团队、创新创业领军人才、科技领军人才、科技领军后备人才以及高级技师人才在内的“东莞千人计划”人才。对引进国际国内先进水平的创新科研团队，市财政给予一次性最高1000 万元人民币的创业启动资金资助，给予创新科研团队带头人一次性最高100万元人民币的税后生活补贴。对引进国内外先进水平的领军人才，市财政给予一次性最高500万元人民币的资助。

第十七条 对认定为“现有优质企业”、“外商投资优质新项目”引进培育高级人才进行奖励。申请高级人才奖励的企业须依时注册出资，高级人才须在该企业任职满一年以上、缴纳个人所得税满一个财政年度，且属于该企业的科技人才或高层管理人员。奖励标准为按每1000万美元投资总额分配2个名额计算，由专项资金给予一定额度的住房补贴。补贴额度按该人员上年度缴纳的个人所得税市镇两级地方留成部分的50%为核定依据，市财政部门在专项资金中拨付企业补贴资金后，再在镇街税收分成中相应划扣镇街应负担所属企业的补贴资金部分。

第十八条 实施博士后培养工程，支持符合条件的加工贸易企业申请设立博士后科研工作站，对新设立的博士后工作站，市财政一次性给予100万元人民币资助；鼓励暂未设站的加工贸易企业与高校共建博士后创新实践基地，对新设立的博士后创新实践基地，市财政一次性给予20万元人民币资助。实施技师工作站建设工程，支持符合条件的加工贸易企业设立技师工作站，充分发挥行业、企业集团或科研生产型事业单位现有高技能人才作用，引才引智，加强技术交流和合作攻关，推动自主创新和解决关键性生产难题。

第十九条 组织我市加工贸易企业参与省内外大型人才交流活动，宣传推介东莞人才环境，帮助企业拓宽引才渠道，促成人才、项目、载体和资本等多元要素的对接整合。探索培育发展标准化、高端化的人才中介服务，特别是发挥猎头公司的作用，帮助加工贸易企业引进专业和紧缺人才。

第二十条 加快发展中国东莞留学人员创业园，打造集研发、孵化、成果转化、产业化等功能为一体的高新技术创新基地，为加工贸易转型升级提供技术支持。

第二十一条 实施《东莞市优秀技能人才评选奖励暂行办法》，定期评选优秀技能人才，对技能人才实施奖励。着力构建职业技能竞赛长效机制，实现职业技能竞赛制度化和常态化，依托企业、行业协会等专业力量组织开展职业技能竞赛，为加工贸易企业挖掘技能人才。推进我市技能人才评价体系建设，着力扩大鉴定面和提升鉴定层次，积极评价技能人才。

第二十二条 建设东莞职教城，以市高技能公共实训中心和市技师学院为载体，打造高技能人才培养基地。支持加工贸易企业建设职业培训基地，建立完善企业现代培训制度，加强对产业技能工人培训。实施资助性技能培训，通过企业自主培训、公共就业技能培训定点机构培训、个人自选参训等方式，为加工贸易产业工人提供技能培训。支持加工贸易企业开展校企合作，与职校技校建立培训合作协议，“订单式”培养适应加工贸易转型升级的技能人才。

第二十三条 鼓励加工贸易企业与香港、台湾等地区的生产力提升机构合作，购买实地评估、转型升级辅导、人才培训等服务。对参与基本评估的企业，财政部门按每家企业5万元人民币辅导费的标准，给予80%的资助；对参与深入评估和专项辅导的企业，财政部门对其实际支付的费用给予50%的补助，每家企业每年最高补助30万元人民币。

建立我市辅导企业转型升级的支持平台，整合多家辅导机构的资源，为企业提供转型升级辅导服务，并对租金、一次性装修等费用给予资助，具体资助方案另行制定。

第二十四条 支持团体举办各类培训和研讨会。对行业协会或商会在我市举办培训与研讨会且经外经贸部门备案同意的，按照每个项目实际发生的场地及设备租赁费和专家劳务费的50%给予资助，每个项目最高资助3万元人民币，每个商（协）会全年累计最高资助10万元人民币。

第二十五条　资助生产型外商投资企业的人才培训。对企业参加有培训资质的机构举办的以提高生产技能、企业管理为主的职业培训，经外经贸部门备案，按企业实际支付培训费的50%给予资助，每家企业每年最高资助10万元人民币。

第二十六条 实施积分制入户政策。出台《东莞市积分制入户暂行办法》、《东莞市积分制入户管理实施细则》、《东莞市积分制入户计分标准》，实行“一口受理、分类送审、并联审核”的便民措施，采取常态化管理、网上报名和窗口报名两种形式、“条件准入”与“积分管理”相结合管理模式，符合个人素质类、表彰奖励类和投资纳税类等各类准入条件的可直接入户；“积分管理类”全市统一分数线，对符合“个人素质、参保情况、社会贡献、就业情况、居住情况、在莞投资纳税、激励条件”等各类指标规定的均有加分，对技能人才、科技人才、投资纳税人员、我市“中国驰名商标企业”、近5年获得市委市政府通报表彰的外资企业、民营企业纳税大户均有加分优惠。

第二十七条 以上规定由市外经贸局会有关部门解释、完善实施细则与操作办法并共同落实。除另有说明之外，以上规定有效期至2015年12月31日；我市原有相关政策与以上规定不一致的，相应废止。